税务局怎么解除风控，未履行个税全员全额明细扣缴申报义务

来源：整理时间：2022-10-21 00:10:26 编辑：税务知识手机版

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1，未履行个税全员全额明细扣缴申报义务
2，风险纳税人注销需不需要先解风控
3，税务局解除风控需要多久
4，新开小公司专门养个HR还是找人事外包公司来得划算呢
5，一旦被税务局风控了怎么办
6，自定义企业所得税审核评税风险任务怎么处理
7，公司被税局风控了
8，我想问您失联企业增值税发票处理
9，一旦被税务局风控了怎么办
10，如何办理个体工商户营业执照以及后续问题
11，我要借给朋友公司10万元需要注意什么合同如何拟定
12，私募备案管理人备案需要的文件清单

1，未履行个税全员全额明细扣缴申报义务

就是提示你个税申报错误，你需要重新申报以解除风险控制

未履行个税全员全额明细扣缴申报义务

2，风险纳税人注销需不需要先解风控

需要。解风控要先联系所属税局或税局驻点人员查询原因，根据税局要求进行相关处理。企业被列为风险纳税人，说明企业在税负率及相关财务指标上存在一些问题，需要积极配合税务机关的调查，针对存在的问题积极加以整改，该补税的补税，做到合法经营依法纳税。

风险纳税人注销需不需要先解风控

3，税务局解除风控需要多久

税务局解除风控需要根据风控的原因不同，消除的时间也不同，情节不是特别严重，一般1-2个月后风控会自动解除。风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或风险控制者减少风险事件发生时造成的损失。有些事情是不能控制的，风险总是存在的。作为管理者会采取各种措施减小风险事件发生的可能性，或者把可能的损失控制在一定的范围内，以避免在风险事件发生时带来的难以承担的损失。风险控制的四种基本方法是：1、风险回避，指的是投资主体有意识的放弃风险行为，从而完全避免特定的损失风险，而简单的风险回避是一种非常消极的风险处理方法，因为投资者在放弃风险行为的同时也往往放弃了潜在的目标收益，一般在投资主体对于风险极端厌恶；有着可实现同样目的的其它方案，而且风险更低；投资主体没有能力承担该风险或者承担风险却的不到足够补偿的时候；2、损失控制，不是放弃风险，而是制定一定的计划和采取一定的措施来降低损失的可能性或者说减少实际损失，可以在事前、事中和事后三个阶段来实施。事前主要视为了降低损失的概率，而事中和事后主要是为了减少实际发生的损失；3、风险转移，指的是通过契约，将风险转移给受让人来承担的行为，这样可以大大降低投资主体的风险程度。而风险转移主要以合同和保险的形式来进行；4、风险保留，也就是承担风险，如果有损失发生的时候，投资主体就以当前可以利用的资金来进行支付，主要包括有计划自我保险和无计划自留两种形式。税务局风控的情形有：1、连续六个月营业之后，都没有收入的，而且企业还使用了一个地址多执照的注册地址的；2、在办理核税的时候，相关的材料没有在规定的期限内提交的；3、企业每个月都需要申报纳税的，如果连续两个月没有报税的；4、按照政策的要求，在企业成立之后，每年都要做上一年的年度公示，如果没有做年度公示，或者是在公示期间失联了的。【法律依据】《中华人民共和国民法典》第五百九十条当事人一方因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但是法律另有规定的除外。因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方，以减轻可能给对方造成的损失，并应当在合理期限内提供证明。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不免除其违约责任。

税务局解除风控需要多久

4，新开小公司专门养个HR还是找人事外包公司来得划算呢

办公室的行政管理人员可以把工作担当起来嘛。这叫能者多劳。人力资源外包不靠谱，也是需要人联系的。

这样的公司，一般行政兼人事就行。外包虽然能省点事，但是，对于培养员工的归属感、认同感、责任性，外包是无法做到的。公司才成立，员工的忠诚非常重要。这不是钱的事。

5，一旦被税务局风控了怎么办

企业被税局列入风控企业，说明企业在税负率或者其他涉税指标异常。企业被税局列入风控企业后也不必过于紧张，最好的办法是积极配合税务机关的核查，按照税务机关的要求做好异常指标的剖析及自查自纠工作。如果发现有税收问题，应及时采取补充申报等方式加以纠正。通过征信接口核对经销商注册的企业工商、法院、公安等信息；甄别申请经销商资质真伪，判断是否予以通过经销申请。《中华人民共和国税收征收管理法》第三条税收的开征、停征以及减税、免税、退税、补税，依照法律的规定执行；法律授权国务院规定的，依照国务院制定的行政法规的规定执行。任何机关、单位和个人不得违反法律、行政法规的规定，擅自作出税收开征、停征以及减税、免税、退税、补税和其他同税收法律、行政法规相抵触的决定。

6，自定义企业所得税审核评税风险任务怎么处理

推进自定义任务库的建设，充实完善“风险任务池”，破除税源管理科职能空心化问题。加大自定义任务指标建设和传统事项风险化改造力度，参与风险特征联合共建，加强与市局处室的互动，建立与辖区稽查局管查联动常态化交流机制。对基础事项前置、组织收入等工作，深化数据分析利用，探索建立自定义风险指标。建立内部横向传导反馈机制，各业务科室设立风险任务管理员，对税收征管中发现的涉税疑点及时归集处理，主动发起自定义风险任务至风险管理科统筹审核并适时推送。

企业存在企业所得税审核评税风险，说明企业在某年度或近几年的企业所得税事项中存在税负异常、收入、成本、费用、利润等财务指标变化异常等事项，触发了税务局的税收风控系统，提示需要对该企业进行企业所得税进行风险风控和核查、评估。

7，公司被税局风控了

企业被税局列入风控企业，说明企业在税负率或者其他涉税指标异常。企业被税局列入风控企业后也不必过于紧张，最好的办法是积极配合税务机关的核查，按照税务机关的要求做好异常指标的剖析及自查自纠工作。如果发现有税收问题，应及时采取补充申报等方式加以纠正。企业风控1、企业注册信息通过征信接口核对经销商注册的企业工商、法院、公安等信息；甄别申请经销商资质真伪，判断是否予以通过经销申请。2、公司租赁合同提供经销商租赁合同或房产产权证明，根据租赁合同上的店铺地址及相关租用单价、年限和店铺占地面积，鉴别店铺所属真伪，评估出与店铺资质相对应的可贷额度。3、业务区域提供经销商的业务区域，所经营的片区，店铺具体地址，根据经营片区的真伪、范围、周边交通状况及商圈设定标准给予可贷额度。4、经营流水经销商提供月度、季度、年度的收入流水、进出库数量，便于评估经销商的业务能力、还贷能力，确定可贷款额度。5、反欺诈接口接入反欺诈，获取经销商反欺诈评分和行业黑名单，实时关注经销商资产管理，进一步完善企业风控。

8，我想问您失联企业增值税发票处理

这个票可以呀，需要和税局好好沟通一下，数额小的话直接转出也行。关系也不能太僵。如果数额比较大，就需要找到相关负责人，好好解释一下。

请参见国税总局文件，国家税务总局关于走逃（失联）企业开具增值税专用发票认定处理有关问题的公告国家税务总局公告2016年第76号　　为进一步加强增值税专用发票管理，有效防范税收风险，根据《中华人民共和国增值税暂行条例》有关规定，现将走逃(失联）企业开具增值税专用发票认定处理的有关问题公告如下：　一、走逃（失联）企业的判定　　走逃（失联）企业，是指不履行税收义务并脱离税务机关监管的企业。　　根据税务登记管理有关规定，税务机关通过实地调查、电话查询、涉税事项办理核查以及其他征管手段，仍对企业和企业相关人员查无下落的，或虽然可以联系到企业代理记账、报税人员等，但其并不知情也不能联系到企业实际控制人的，可以判定该企业为走逃（失联）企业。　　二、走逃（失联）企业开具增值税专用发票的处理　　（一）走逃（失联）企业存续经营期间发生下列情形之一的，所对应属期开具的增值税专用发票列入异常增值税扣税凭证（以下简称“异常凭证”）范围。　　1.商贸企业购进、销售货物名称严重背离的；生产企业无实际生产加工能力且无委托加工，或生产能耗与销售情况严重不符，或购进货物并不能直接生产其销售的货物且无委托加工的。　　2.直接走逃失踪不纳税申报，或虽然申报但通过填列增值税纳税申报表相关栏次，规避税务机关审核比对，进行虚假申报的。　　（二）增值税一般纳税人取得异常凭证，尚未申报抵扣或申报出口退税的，暂不允许抵扣或办理退税；已经申报抵扣的，一律先作进项税额转出；已经办理出口退税的，税务机关可按照异常凭证所涉及的退税额对该企业其他已审核通过的应退税款暂缓办理出口退税，无其他应退税款或应退税款小于涉及退税额的，可由出口企业提供差额部分的担保。经核实，符合现行增值税进项税额抵扣或出口退税相关规定的，企业可继续申报抵扣，或解除担保并继续办理出口退税。　　（三）异常凭证由开具方主管税务机关推送至接受方所在地税务机关进行处理，具体操作规程另行明确。　　本公告自发布之日起施行。　特此公告。国家税务总局2016年12月1日

9，一旦被税务局风控了怎么办

被税务局风控了需要积极配合税务机关的核查。企业被税局列入风控企业，说明企业在税负率或者其他涉税指标异常。企业被税局列入风控企业后也不必过于紧张，最好的办法是积极配合税务机关的核查，按照税务机关的要求做好异常指标的剖析及自查自纠工作。如果发现有税收问题，应及时采取补充申报等方式加以纠正。企业风控：1、企业注册信息通过征信接口核对经销商注册的企业工商、法院、公安等信息；甄别申请经销商资质真伪，判断是否予以通过经销申请；2、公司租赁合同提供经销商租赁合同或房产产权证明，根据租赁合同上的店铺地址及相关租用单价、年限和店铺占地面积，鉴别店铺所属真伪，评估出与店铺资质相对应的可贷额度；3、业务区域提供经销商的业务区域，所经营的片区，店铺具体地址，根据经营片区的真伪、范围、周边交通状况及商圈设定标准给予可贷额度；4、经营流水经销商提供月度、季度、年度的收入流水、进出库数量，便于评估经销商的业务能力、还贷能力，确定可贷款额度；5、反欺诈接口接入反欺诈，获取经销商反欺诈评分和行业黑名单，实时关注经销商资产管理，进一步完善企业风控。【法律依据】《中华人民共和国税收征收管理法》第三条税收的开征、停征以及减税、免税、退税、补税，依照法律的规定执行；法律授权国务院规定的，依照国务院制定的行政法规的规定执行。任何机关、单位和个人不得违反法律、行政法规的规定，擅自作出税收开征、停征以及减税、免税、退税、补税和其他同税收法律、行政法规相抵触的决定。

10，如何办理个体工商户营业执照以及后续问题

这位朋友，先不要着急，听我说。你现在的情况来看，你有两种选择：一是以你个人的名义，申请个体工商户的营业执照。二是以你供应商的分公司的名义，申请分公司营业执照。以上两种情况比较： 1.个体工商户：提供的资料：提供你个人的身份证、房屋租赁合同（经过备案的）、如果你是非深户的还需要一个计划生育证明。缴交的政府费用：500元左右税务方面的特点：实行核定征收，税额要具体税务局根据的行业来定，也就是你每个月固定交多少钱的税。从第一个月开始就要交税，不得零申报。如果你是深户的下岗职工，可以有税收上的减免（好像是3年免税吧）。 2.分公司提供资料：总公司（也就是你的供货商）的营业执照、组织机构代码证、税务证、章程等等。加上你（作为分公司的负责人）的身份证、总公司对你的任命书（不需要计划生育证明）、租赁合同等等。缴交的政府费用：1000元左右（不需要注册资本，也不需要验资）税务方面的特点：实行按税率交税制度。但是可以延期开业1个月，开业后3个月内可以进行零申报（即最长4个月你可以告诉税局你没赚钱因此不交税）。一般来说，主要是企业所得税、营业税、增值税等等。其中，你的企业所得税，还可以跟总公司合并申报（也就是说不用以你分公司名义去交而是合到总公司一起交）。企业所得税是比较大的税种哦，如果跟总公司合并交，在账务处理方面还是对你比较有利的，因为如果总公司有税收优惠，你也可以享受到。单独交就不能享受。分公司比个体工商户的优势： 1.名头更大，跟有利于你业务的开展。 2.最长4个月的免税，是非常大的节约成本 3.工商局和税务局政府部门等对分公司的检查力度和对个体户的检查力度是不一样的。对个体户检查力度大一些、次数多一些。 4.可以与总公司合并报税，你可以不用单独请会计做账（但是这得根据你和供货商之间的关系来定）。 5.如果你的生意做的好，分公司可以申请成为“一般纳税人”，从而可以对你的客户开具“增值税发票”。这可是一个好东东哦，很多国际买家和大型外企都把是否能开“增值税发票”作为交易前提的哦。而个体户想申请“一般纳税人”资格是很难的。 6.最后一点也是最关键一点：将来你如果生意做大了，你就可以直接转型成为独立的贸易公司，即你个人名义投资一笔注册资金到账，与总公司作为共同股东来经营你的公司，直接参与分红。这样既有效地解决了创业前期的背靠大树好乘凉问题，也解决了后期解除总公司对你的控制的问题，实现利润的最大化。以上的分析，关键在于你的供货商是否同意你成为他们的分公司（这一点是可以谈的，你可以签订协议每月交多少牌照使用费给总公司等等，类似于加盟性质）。如果你的供货商是一家中型公司，应该来说成功加盟应该不难。只要价格合理，问题就不大。当然，你成为他的分公司后，总公司也会对你经营的货物品种有所限制，不过这个问题你可以通过如果巧妙做账来解决。因此，一个经验丰富的会计，对于你来说是至关重要的。本人在深圳从事工商注册代理工作6年时间了，对于解决各类疑难问题很有经验。如果您需要帮助，请直接拨打我用户名上的电话联系。希望可以帮到您。最后祝您财源广进！事业顺利！补充回答： 1.不论是个体户还是分公司，都应向龙岗区工商注册分局申请营业执照。 2.厂房是可以申请用作贸易类用途的。80平米就更没有问题了。 3.目前龙岗分局没有对消防有强制要求，只要你没有用作生产。因此，只要有租赁合同就可以了。当然，如果你已经获得了消防验收意见书，那么最好也带上。4.办理完工商营业执照后，你还有如下程序要走：龙岗公安分局注册科（申请克制公章）-质量技术监督局（办代码证）-龙岗区国税局（国税登记证）-龙岗区地税局（地税登记证）-找一家银行申请开立人民币基本帐户（对公帐户）-申请社保登记等等。 5.税务登记是肯定免不了的，只要你有营业执照，税局就会要求你办理登记并交税。因此，你如果必须办营业执照，就只能考虑如何合理避税的问题了。关于怎么样才能少交税，这个是一个很复杂且转业的问题，要根据具体情况才能回答。最好是请教专门的会计师。

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11，我要借给朋友公司10万元需要注意什么合同如何拟定

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最好是去咨询一下专业律师。　　你描述的内容有点简单，具体情况也没有说清楚，最多只能给你写基本的注意事项。建议仔细阅读和研究一下。为保万一最好还是请专业的律师朋友帮你起草一份合同。　　(一)借款合同文本模式　　在实践中借款合同形成了较为固定的文本格式(由行业主管部门拟定的独立的、统一的文本样式)，其文本模式由首部、正文、尾部、附件组成。可以到网上搜一些模板。　　1．借款种类　　借款种类是借款合同不可缺少的重要条款，必须明确清晰。借款种类是根据借款人的行业属性，借款用途以及资金的来源和运用方式等进行划分的。划分的目的在于，对不同种类的贷款发放所掌握的政策界限和原则有所不同。转载于中国论文联盟　　根据借款人的行业属性，借款种类分为农业、工业、基建借款等。根据借款的用途，借款种类分为固定资产借款、流动资金借款或者生产性借款、消费性借款等。根据资金的来源和运用方式，借款种类分为自营借款、委托贷款、特定贷款等。　　2．借款币种　　借款币种，是指是人民币借款还是外币借款，如果为外币借款，要写明是何种外币，如美元、欧元、日元等。　　3．借款用途　　借款用途是指借款人使用借款的特定范围，是贷款方决定是否贷款、贷款数量、期限长短、利率高低的重要依据，借款人必须如实填写，并且借款人只能按照借款合同约定的借款用途使用借款，不能移作他用。　　4．借款数额　　借款数额是指借款货币的数量，它是指借款人可以取得的最高借款额限。依实际情况，借款由贷款人一次或分次发给。　　5．借款利率　　借款利率是指借款人在一定时期内应收利息的数额与所贷资金的比率，是借贷当事人双方计算利息的主要依据，因此，是借款合同的必备条款。借款利率从结构上划分，可以分为基准利率、法定利率、优惠利率、差别利率、加息、帖息借款利率等几种主要形式。我国现行的借款利率管理体制实行借款基准利率和法定利率由中国人民银行统一规定和管理。中国人民银行依据国家有关贷款政策对各类金融机构的借款利率进行管理。各金融机构可以在中国人民银行规定的贷款利率浮动范围内以法定利率为浮动基础，自行确定各类、各档次的借款利率。因此，一份借款合同究竟采用何种利率，应根据具体贷款的种类、用途、期限的不同来确定。我国的法律、法规对民间借款利率没有硬性规定，目前执行的是最高人民法院于1991年8月发布的《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》的有关规定。该意见规定，民间借贷的利率可以适当高于银行的利率，但最高不得超过银行同类贷款利率的4倍(包含利率本数)。超出此限度的超出部分的利息不予保护。签订民间借款合同时，采用利率应根据上述意见规定及具体贷款种类、期限的不同来确定。　　6．借款期限　　借款期限是指借贷双方依照有关规定，在合同中约定的借款的使用期限，包括有效期限和履行期限。有效期限是指对当事人双方均有约束力的时间范围，借款方从贷款方取得第一笔贷款到还清全部贷款所占用的时间。履行期限是指当事人一方履行合同义务，另一方接受履行，合同当事人双方实现权利、履行义务的时间界限。借款期限应根据借款种类、借款性质、借款用途来确定。在借款合同中，当事人订立借款期限条款必须详细、具体、全面、明确，以确保合同的顺利履行，防止产生合同纠纷。　　7．还款的资金来源和还款方式　　还款的资金来源是指借款方可以用于归还贷款的资金取得渠道，按照有关信贷管理办法的规定，固定资产投资贷款还款的资金来源主要有：项目投产后所得税前的新增利润，新增折旧基金，基本建设收入，基建投资包干结余分成和经税务机关批准减免的税收以及其他自有资金。签订借款合同时按照有关信贷管理办法对不同种类的借款写明其还款的资金来源。还款方式是指借款方采用什么结算方式将借款归还给贷款方，还款人是一次还是分次还清借款，是采用电汇还是信汇或者其它方式还清借款，必须在合同中写明；并且应写明每次履行的具体时间，如果有法律规定的还款方式，应依法定方式还款。　　8．保证条款　　保证条款是借款合同保障贷款人实现债权的重要约定。对借款合同担保的方式有保证、抵押、质押，因此，担保贷款的种类有保证贷款、抵押贷款和质押贷款。借款合同的担保，当事人既可以采用由借、贷、担保三方当事人共同协商签订担保借款合同的形式，也可采用由担保人在借款合同中签字，并同时向贷款方出具书面还款保证书的形式。　　9．当事人双方的权利与义务　　根据实际需要，可在合同中约定当事人双方的义务。借款合同当事人双方有以下权利与义务。　　贷款人的主要权利　　(1)有权按照国家规定的利率或者按照与借款人约定的利率收取利息。　　(2)有权按照约定检查、监督借款的使用情况，要求借款人定期提供有关财务会计报表等资料，但公民之间借款另有约定的除外。　　(3)借款人无力归还贷款时，贷款人有权依法处理借款人作为贷款担保的抵押物或者质押物，并优先受偿。贷款人的主要义务　　(1)按合同约定的日期、数额提供借款。 (2)对政策性贷款的使用情况进行监督检查。借款人的主要权利　　(1)有权按照约定的日期、数额取得贷款。　　(2)有权按照约定的借款用途使用借款，并依法取得收益。借款人的主要义务　　(1)按照贷款人的要求提供与借款有关的业务活动和财务状况的真实情况。　　(2)按照约定的日期、数额提取借款。借款人未按时提款，应当支付逾期提款的利息。 (3)按照约定的借款用途使用借款。借款人如将借款挪作他用，贷款人可以停止发放借款、提前收回借款或者解除合同。　　(4)向贷款人支付利息，但公民之间借款另有约定的除外。 (5)按照约定的期限返还借款、支付利息。　　(5)按照约定的期限返还借款、支付利息。　　10．违约责任　　借款合同依法成立便具有法律约束力，违反合同者应当承担一定的法律责任，因此，借贷合同必须明确规定违约责任条款。　　除上述主要合同条款外，借款合同当事人还可以约定合同的变更与解除条款，争议的解决方式以及当事人双方商订的其他条款等。

可以起诉，申请保全

要朋友做担保。约定好利息，还款日期

不需要那么复杂，一张欠条就可以，内容简单明了“今借XXXXX公司XXXX万元，大写XXXXXXX.借期多少年” 然后你签字，让他也签字，最好能让对方加盖公司印章。因为民间借贷是实践性合同，合同形式并不重要，只有在交付财产的时候合同才生效成立。因此重点是交付财产。结论：1.借条即可 2.资金走银行，切忌现金。走账---------------------浙江法制在线为您解答

12，私募备案管理人备案需要的文件清单

私募备案需要文件清单1高管问题协会系统备案的高管劳动合同，身份证正反面复印件，基金从业资格考试合格证复印件，简历各一份注：此项需提前准备，所有高管I38需在IO76协会7995从业人员系统中事先认证2 营业执照正副本（如非五证合一，请另行请另行提供税务登记证正副本，机构代码证正副本如为五证合一，请另行提供社保登记证正副本，如为五证合一，无需另行提供）。机构信用代码证，银行开户许可证等全套企业正常经营需要的证件复印件，加盖公章。3 请公司安排员工到工商局调取公司的全套工商档案，（含工商简挡，工商局准予设立通知书，公司章程，每次变更的材料，股东身份证，董事身份证，监事身份证），只要告诉工商局要全套工商调档，工作人员就明白了，注：如公司有其他关联机构，需要同时调取整套的工作档案。4 最新版的有效公司章程一份，（请务必提供一份可编辑的电子文档）。5 办公场所问题，1）注册地址，租赁合同复印件，房屋产权证复印件各一份，加盖公章，（如工商档案内还有此材料，而不必另行提供，）2）如注册地址与实际办公地址不一致，需要提供实际办公地址，租赁合同复印件，房屋产权证复印件，各一份，加盖公章。6 资金问题1）公司注册资本金实际缴纳会计事务所验资报告，我们需要复印件，2）显示账户有钱的近一个月内的银行对账单，如近期办理验资，请在账户有钱顺便打一份银行对账单。7公司前一年的审计报告，出法律意见书最近一个月（预计需要这个月）的资产负债表，利润表，现金流量表，银行对账单各一份，加盖公章8 员工问题1）先提供公司全体员工花名册（建议十个人左右）全体员工劳动合同复印件，全体员工基本信息表，（含身份证上的信息，另加信息，每个人的学历，学习专业，基本工作简历），加盖公章2）可后续提供，（如未办社保，暂时可不提供）已交社保公司员工花名册，加盖公章，人社局官网打印的单位参保缴费证明（含两张附表，缴费人员清单，缴费记录明细），加盖公章，税务局打印的最近一期社保完税凭证。9实际控制人必须在本公司任职，10公司实际办公场所布置这一项，我们需要现场照片1）拍摄办公楼外景照片，有公司名称字样的前台照片，必须原图，不能用任何软件修改，2）在合适的地方挂公司完整名称的牌子，不能跟其他公司牌子混在一起，3）设置并挂牌，总经理室、投资管理部，风险控制部，财务部，市场部，行政部等，办公室内需有相应办公设施

各私募基金管理人：为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，现予发布。第一章总则第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。第二章基金管理人登记第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。第三章基金备案第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。第四章人员管理第十五条私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；(二)最近三年从事投资管理相关业务；(三)基金业协会认定的其他情形。第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。第十八条私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。第五章信息报送第十九条私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。第二十条私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。第二十一条私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。第二十二条私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；(三)私募基金管理人分立或者合并；(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。第二十三条私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化；(二)投资者数量超过法律法规规定；(三)基金发生清盘或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更；(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。第二十四条基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。第六章自律管理第二十五条基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。第二十六条基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。第二十七条基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。第二十八条基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。第二十九条基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。第三十条私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定；(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；(三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。第三十一条私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。第七章附则第三十二条本办法自2014年2月7日起施行，由基金业协会负责解释